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开立证券账户和开立资金账户。投资者欲进行证券交易,首先要开设证券账户和资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类,数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反应投资者买卖证券的货币收付和结存数额。上交所实行全面指定交易制度,深交所实行托管券商制度。开立证券账户和资金账户后,投资者买卖证券所涉及的证券,资金变化就会从相应的账户中得到反,交易委托。在证券交易市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行,换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
证券交易规则主要有:集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则。
集中竞价交易规则:在证券经纪商的见证下,买卖证券的双方在证交所进行交易,成交后,交易清算系统会进行交易资金的支付以及收讫;
大宗交易制度:在大宗市场通过证券经纪商的场内报单人进行交易且交易量统计在交易所当日总成交量中;
金融期货交易规则:包括保证金规则、当日无负债规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则以及风险控制规则。
1、为投资者提供有秩序的集中竞价交易的场所,是投资者将证券变现,保持证券流通的保障。
2、通过集中和公开的方式来达成交易,并形成公平的交易价格。
3、为企业上市融资提供平台,为企业的发展输送新鲜血液。
4、披露上市公司的相关财务、经营信息,为投资者提供信息导向。
5、依照法律法规对交易的各个环节进行监管,维护交易市场的秩序,保证证券交易的公平、公正和公开。
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